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隸屬于律商聯訊風險信息 (LexisNexis® Risk Solutions) 的 Accuity最新調查揭示全球銀行、企業和非銀行金融機構在管理貿易和出口合規的相異之處
倫敦2021年8月27日 /美通社/ -- 據隸屬于律商聯訊風險信息，并作為全球領先的金融犯罪篩查、支付清算服務及了解你的客戶（KYC）解決方案供應商Accuity 表示，三分之二的銀行、企業和非銀行金融機構 (NBFIs) 仍以手動搜索引擎作為遵守貿易和出口法規的工具。然而，手動搜索使這些機構容易忽略危險信號，就是否接受業務作出錯誤決策，從而使它們暴露於風險之中，更有機會被監管機構采取行動，以及錯失參與安全和合法貿易交易的機會。
貿易融資供應商、保險公司、物流公司和其他參與國際供應鏈的機構有責任對其交易和運輸中涉及的持分者和貨品進行盡職調查，包括驗證客戶和交易各方的合規性，以及檢查軍商兩用或受管制的物品，例如有關貨物是否具軍事目的之嫌，并確保資金和貨品不會流入或來自受制裁的地點。
Accuity於2021年上半年進行的《貿易合規調查報告》，共訪問逾120名專業人士，他們分別來自亞太區、歐洲、中東、非洲，以及美洲的主要銀行、保險和金融科技機構。研究顯示，即使檢測受制裁和軍商兩用商品等貿易合規風險的自動化解決方案出現數年，手動搜索仍然十分普遍。
《Accuity貿易合規調查報告》要點：
據Accuity客戶，約旦貿易與金融房屋銀行制裁部門負責人Enas Hamed表示：「我們已優先將貿易融資交易與當地和國際制裁清單進行數位化和自動化篩選，銀行能通過減少人工處理和篩選潛在交易所花費的時間來提高其效率，同時允許清晰的審計跟蹤，并提高其與監管機構和客戶的對接效率。 」
Accuity貿易合規總監Aneta Klosek表示：「貿易合規是一項關鍵職能，一旦出錯，或會給企業造成數以百萬計的損失，哪怕是最小的疏忽也會影響企業的整體戰略，這一點絕對不容冒險。另一方面，研究亦表明，正確的貿易合規可以產生顯著的競爭優勢，因此，供應鏈中的所有企業都有充分的理由將貿易合規作為重點。我們看到越來越多銀行和企業選用具全面數據和技術支持的解決方案，以確保其合規框架無懈可擊，最終使它們在疫情期間仍舊可以蓬勃發展?！?/p>
按此下載「企業如何應對貿易合規性」圖表以查看完整的調查結果。如欲了解更多有關貿易和出口合規的問題，歡迎瀏覽Accuity新一份白皮書《貿易、販運和科技：持續打擊金融犯罪》。
（有關圖表及白皮書只提供英文版本）
